广发证券股票(广发证券出大事了)

广发证券受到史上最严厉的处罚决定,但持有广发证券的股民投资也别盲目恐慌,广发证券出事还不至于天塌下来,相信广发证券会抗过来的,短期影响而已,所以手上持有广发证券股票的当然还有救的?

下面正对广发证券出事了,分三步来了解整件事的过程:

1、什么原因导致广发证券出事?

根据证监会对广发证券的处罚公告得知,广发证券出事的主要原因是:

广发证券公司在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、 2018 年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司 2017 年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。

广发证券出大事了,手上还持有广发证券股票的还有救吗?

所以广发证券出事是由于康美药业的牵连,在2014年~2018年期间,广发证券“未勤勉尽责,调查环节缺失,缺乏应有的执业审谨,内部质量控制流于形式,未履行监导与受托管理义务”等被处罚。

广发证券的处罚是间接性的,只是受到康美药业在之前发行公司债券之时,广发证券没有做好自己的应有的工作而受罚,并非广发证券出大事了,所以持有广发证券的股民无需惊慌,淡定看待这件事。

2、广发证券受到哪些处罚?

根据证监会对广发证券最终的处罚决定公告得知,对于广发证券的处罚主要包括以下几点:

其一:暂停广发证券保荐机构资格6个月;

其二:广发证券暂不受理债券承销业务有关文件12个月;

其三:对广发证券14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施;

其四:责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。

广发证券出大事了,手上还持有广发证券股票的还有救吗?

以上就是证监会对广发证券的四大处罚,从这四项处罚中来看,主要分为三个方面:

1.相关业务时间限制,对广发证券的业绩产生短期影响;

2.广发证券相关人员进行采取一定得监管措施,对公司内部高管人员产生一定得影响而已;

3.对广发证券有个污点,同时也会让广发证券内部自查的影响。

总之对广发证券的处罚,只是短期影响,并不会影响广发证券短期的正常经营,小部分业务受限,广发证券照样可以运营,天不会塌下来。

手上还持有广发证券股票的还有救吗?

通过上面已经对广发证券整件事大致了解了,广发证券是受到康美药业的连带责任而已,而且证监会对广发证券只是一些业务时间限制,自己相关涉事人员进行监管。

所以对广发证券正常经营是没有巨大影响,所以持有广发证券股票的投资者,肯定是还有救的。

因为广发证券出事是间接性的连带责任被处罚,并非是广发证券自身出现的重大违规。这个处罚决定只能认定是广发证券一个短暂性的利空消息而已。

广发证券出大事了,手上还持有广发证券股票的还有救吗?

股票市场一个利空消息,只要把利空消息都进行消化了,股价会重回上涨趋势。所以反思维考虑的话,广发证券股票的借利空消息会不会砸出黄金坑,恰恰是一个低吸机会呢?

只要广发证券股票还存在股票市场,还没有退市,持有广发证券的股票当然还有救,除非只有股票退市了,这样才彻底没有翻身的余地了。

综合广发证券被处罚的事件进行分析,这个处罚只能认定为广发证券的一个利空消息,对广发证券的未来发展不会带来很大影响。即使股价短期会造成下跌,但股价还会涨回来的,所以希望大家理性看待整件事,目光长远,理性投资。

发布于 2023-01-09 20:01:10
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